A. 注冊資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

　　B. 證券投資基金

　　C. 自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗

　　D. 注冊資本300萬元人民幣的法人機構(gòu)

　　【答案】　　B

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　　【解析】

　　AD兩項，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》(2013年修訂)第3條規(guī)定，下列機構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu);②實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。B項，第4條規(guī)定，集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。C項，第5條第1款規(guī)定，同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。②具有2年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　22. 證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(　　)。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　A. 凈資本的60%

　　B. 凈資產(chǎn)的60%

　　C. 凈資本的40%

　　D. 凈資產(chǎn)的40%

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　《證券公司短期融資券管理辦法》第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。中國人民銀行根據(jù)證監(jiān)會提供的證券公司凈資本情況，每半年調(diào)整1次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限，并將該余額上限情況向全國銀行間債券市場公示。

　　23. 下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法正確的是(　　)。

　　A. 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管

　　B. 證券公司短期融資券只在銀行間債券市場發(fā)行和交易

　　C. 證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的40%

　　D. 證券公司短期融資券的期限最長不得超過365天

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　A項，根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》第3條規(guī)定，證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管。C項，第13條規(guī)定，證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。D項，第14條規(guī)定，證券公司短期融資券的期限最長不得超過91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。

　　24. 我國商業(yè)銀行的資本充足率要求為：核心一級資本充足率不得低于______，一級資本充足率不得低于______，資本充足率不得低于______。(　　)[2015年9月真題]

　　A. 4%、5%、6%

　　B. 4%、5%、8%

　　C. 4%、6%、8%

　　D. 5%、6%、8%

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》第23條規(guī)定，商業(yè)銀行各級資本充足率不得低于如下最低要求：①核心一級資本充足率不得低于5%;②一級資本充足率不得低于6%;③資本充足率不得低于8%。

　　25. 某公司2014年末凈資產(chǎn)為100億元，近3年平均可分配利潤為2.5億元。公司擬申請發(fā)行企業(yè)債券，項目投資總額為45億元，假設(shè)本次債券票面利率為5%，則發(fā)行規(guī)模最高為(　　)。

　　A. 27億元

　　B. 31.5億元

　　C. 40億元

　　D. 50億元

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金[2008]7號)，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券，其累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%，則發(fā)行最大金額為：100×40%=40(億元)。且其最近3年可分配利潤(凈利潤)應(yīng)足以支付企業(yè)債券1年的利息。本題中，最近3年平均可分配利潤為2.5億元，利率為5%，則發(fā)行最大金額為：2.5÷5%=50(億元)。又根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于充分發(fā)揮企業(yè)債券融資功能支持重點項目建設(shè)促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金[2015]1327號)規(guī)定，將債券募集資金占項目總投資比例放寬至不超過70%，則發(fā)行最大規(guī)模為：45×70%=31.5(億元)。三者取其低，則該公司的發(fā)行規(guī)模最高為31.5億元。

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