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經營機構需進行現場錄音或錄像留痕
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在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者,向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務,經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下,經營機構:
(1)通過營業(yè)網點向普通投資者進行告知、警示的,應當全過程錄音或者錄像。
(2)通過互聯網等非現場方式進行的,應當完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于 20 年。
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