2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復習要點(18)
2019-09-06 22:56:00 來源：網(wǎng)絡
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證券公司風險控制指標管理
(一)風險控制指標體系
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證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率(凈資本÷各項風險資本準備之和，不得低于 100%)、資本杠桿率(核心凈資本÷表內外資產(chǎn)總額，不得低于 8%)、流動性覆蓋率(優(yōu)質流動性資產(chǎn)÷未來 30 天現(xiàn)金凈流出量，不得低于 100%)、凈穩(wěn)定資金率(可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不得低于 100%)等。
證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算各項風險控制指標。
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。
(二)證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準
(三)風險控制指標報告
證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。
證券公司應當在每月結束之日起 7 個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。
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