2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn)(9)

2019-09-02 20:10:34        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或錄像留痕

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　　在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專(zhuān)業(yè)投資者，向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　(1)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。

　　(2)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于 20 年。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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