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　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　(一)范圍

        1，證券公司：從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、 受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

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　　2.基金管理公司、托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　4.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)：從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　5.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)：需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件【執(zhí)業(yè)證書】

　　1.已取得證券從業(yè)資格;

　　2.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　3.具有完全民事行為能力;

　　4.最近 3 年未受過刑事處罰;

　　5.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　6.品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(三)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序

　　(四)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

　　1.協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。

　　2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　4.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。

　　5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　6.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì);建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

　　(五)法律責(zé)任

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>