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　　考點(diǎn)：證券法

　　1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

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　　(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

　　(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

　　(4)發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。

　　2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000

　　(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。

　　3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過(guò)90日。

　　4.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　5.主承銷人的數(shù)字條件：

　　(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

　　(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。

　　6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

　　7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

　　8.股票上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　(2)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。

　　9.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。

　　10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

　　11.債券上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

　　13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

　　14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告。

　　15.含數(shù)字的重大事件：

　　(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

　　16.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　17.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　18.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　19.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

　　20.收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。

　　21.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日

　　22.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

　　23.應(yīng)當(dāng)收購(gòu)：收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

　　24.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬(wàn))

　　(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%;對(duì)直接負(fù)責(zé)的 …處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

　　(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn);已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%;對(duì)直接 …處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

　　(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰;沒(méi)有或者違法得不足30萬(wàn)的，處以30~60萬(wàn)。對(duì)直接 …撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬(wàn)罰。

　　(4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬(wàn);情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書(shū)，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格;對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬(wàn);對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬(wàn)罰。對(duì)直接…處3~30萬(wàn))

　　26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…的處罰各不相同)

　　(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開(kāi)前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn);單位從事的，對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn);單位操縱的，對(duì)直接 …處10~60萬(wàn)。

　　(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰;對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(4)擾亂證券市場(chǎng)的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~20萬(wàn)。

　　(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬(wàn)。

　　(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~30萬(wàn);對(duì)直接 …處3~10萬(wàn)。

　　27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購(gòu)要約的，處10~30萬(wàn);對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

　　28.收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，損害被收購(gòu)公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬(wàn);對(duì)直接…3~30萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

　　29.違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

　　(1) 非法開(kāi)設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn);對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~60萬(wàn);對(duì)直接 …處3~30萬(wàn)。

　　(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬(wàn);對(duì)直接 …處3~10

　　(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)

　　(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬(wàn)罰。

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