題目

合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋( ?)等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)說(shuō)明

Ⅱ.人員資質(zhì)

Ⅲ.信息來(lái)源

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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證券研究報(bào)告的合規(guī)審查要求

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十七條,證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門(mén)或者研究部門(mén)、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

從一批零件中抽出100個(gè)測(cè)量其直徑,測(cè)得平均直徑為5.2cm,標(biāo)準(zhǔn)差為1.6cm,想知道這批零件的直徑是否服從標(biāo)準(zhǔn)直徑5cm,因此采用t檢驗(yàn)法,那么在顯著性水平α下,接受域?yàn)椋??)。

A



B




C




D




一元線性回歸模型的總體回歸直線可表示為( ?)。

A


B



C



D



對(duì)模型的最小二乘回歸結(jié)果顯示,
為0.92,總離差平方和TSS為500,則殘差平方和RSS為( ?)。

A

10

B

40

C

80

D

20

模型中,根據(jù)擬合優(yōu)度
與F統(tǒng)計(jì)量的關(guān)系可知,當(dāng)
=0時(shí),有( ?)。

A

F=1

B

F=0

C

F=-1

D

F=∞

一元線性回歸模型中,回歸估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)誤差越小,表明投資組合的樣本回歸線的離差程度( ?)。

A

越大

B

不確定

C

相等

D

越小

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