題目

對證券公司而言,申請合格境外投資者資格,應當具備經(jīng)營證券業(yè)務5年以上,凈資產(chǎn)不少于( ?)億美元,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( ?)億美元。

A

3;30

B

2;10

C

5;50

D

10;100

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中國基金國際化發(fā)展概況

本題考查QFII的設立標準。

證券公司在申請QFII主體資格時應滿足:

(1)財務穩(wěn)健,資信良好,達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;

(2)經(jīng)營證券業(yè)務 5 年以上,凈資產(chǎn)不少于 5 億美元,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元;

(3)從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;

(4)有健全的治理機構和完善的內(nèi)部控制,近 3 年未受到監(jiān)管機構的重大處罰;

(5)所在國家或地區(qū)法律和監(jiān)管制度完善,其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關系。

(6)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。

C選項正確,故本題選C選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權投資業(yè)務相關,()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風險

B、最大回撤

C、風險價值

D、風險敞口

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