題目

下列關于督察長的說法錯誤的是（ ）。

A

?對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B

督察長可以以個人的名義直接聘請外部專業(yè)機構或者人員協(xié)助工作，費用由公司承擔

C

對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

D

董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇

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相關方的權利和義務

本題考查督察長的權利與義務。

A選項正確，督察長對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

B選項錯誤，如果需要，督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構或者人員協(xié)助工作，費用由公司承擔。

C選項正確，督察長對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。

D選項正確，董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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