題目

( )所議事項包括根據(jù)銷售適用性原則,確定發(fā)行產(chǎn)品的風險等級。

A

投資決策委員會

B

產(chǎn)品審批委員會

C

風險控制委員會

D

運營估值委員會

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具體機構(gòu)設(shè)置

本題考查產(chǎn)品審批委員會的議事事項。

產(chǎn)品審批委員會所議事項包括:

(1)討論、制定公司產(chǎn)品戰(zhàn)略;

(2)審核具體產(chǎn)品方案,評估產(chǎn)品運作風險;

(3)根據(jù)銷售適用性原則,確定發(fā)行產(chǎn)品的風險等級。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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