基金銷售適用性的內(nèi)容,應(yīng)當包括( )。
Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等內(nèi)容進行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進行風險評估的方式和方法
Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評估的方式和方法
Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
基金銷售適用性的內(nèi)容,應(yīng)當包括( )。
Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等內(nèi)容進行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進行風險評估的方式和方法
Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評估的方式和方法
Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
本題考查基金銷售適用性的指導原則和管理制度。
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容:
(1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;
(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法;
(3)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;
(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
故本題選 B 選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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