題目

下列說法符合私募投資基金銷售行為規(guī)范的是（ ）。

A

銷售機構(gòu)應當妥善保存與私募基金募集業(yè)務相關(guān)的資料，保存期限不少于 20 年，且自基金清算終止之日起不得少于 10 年

B

基金合同應當約定給投資者設置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

C

私募基金可通過海報、戶外廣告等媒介渠道推介基金

D

募集機構(gòu)應當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪

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一般規(guī)定,簽署合同,宣傳推介

本題考查私募基金銷售行為規(guī)范。

A選項正確，銷售機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于 20 年，且自基金清算終止之日起不得少于 10 年。

B選項錯誤，基金合同應當約定給投資者設置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

C選項錯誤，私募基金不可以通過海報、戶外廣告等媒介渠道推介基金。

D選項錯誤，募集機構(gòu)應當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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