2012年2月，A證券公司的個(gè)別人員在銷售某基金管理公司某債券基金過程中，承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。而且銷售人員為了打消客戶的疑慮還與客戶口頭約定，若收益率低于7%將對(duì)客戶進(jìn)行補(bǔ)償，而產(chǎn)品收益率高于7%時(shí)銷售人員可獲得一定的利益分成。上述案例中，銷售人員違反了哪些規(guī)定（ ）。
Ⅰ. 違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
Ⅱ. 違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾
Ⅲ. 與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
Ⅳ. 違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易
本題考查基金銷售人員禁止性行為規(guī)范。
銷售人員承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%，屬于違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，Ⅱ項(xiàng)符合題意；銷售人員為了打消客戶的疑慮還與客戶口頭約定，若收益率低于7%將對(duì)客戶進(jìn)行補(bǔ)償，而產(chǎn)品收益率高于7%時(shí)銷售人員可獲得一定的利益分成，屬于向投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)，Ⅲ項(xiàng)符合題意。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）
A.誠實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括（）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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