題目

下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述,錯誤的是(? )。

A

基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí),應(yīng)公平對待投資者

B

基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C

基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突

D

基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種,并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

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基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。

基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形如下:

(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益;

(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息;

(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員;

(4)散布虛假信息,擾亂市場秩序;

(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù);

(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易;

(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān);

(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;

(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂;

(10)挪用投資者的交易資金或基金份額;

(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

A、C、D選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯誤,基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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