題目

對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括(? )。

A

罰款

B

提示改正

C

出具監(jiān)管警示函

D

暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

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宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

本題考查宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

對(duì)于基金管理公司或者基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形可以采取的行政監(jiān)管處罰措施包括:

(1)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。

(2)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。

(3)責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù),并對(duì)其立案調(diào)查等。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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