題目

下列各項(xiàng)中，（? ）不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

A

在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B

向投資者提供投資咨詢服務(wù)

C

同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

D

違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

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基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。

基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：

（1）在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；

（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；

（3）詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員；

（4）散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序；

（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；

（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易；

（7）違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)；

（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂；

（10）挪用投資者的交易資金或基金份額；

（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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