題目

下列屬于欺詐客戶行為的是( ?)。

A

對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符,不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏

B

銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時,應(yīng)當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則

C

違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D

分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

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基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

本題考查欺詐客戶的行為。

欺詐,是指利用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶,使客戶產(chǎn)生錯誤的認識,最終做出錯誤的判斷。欺詐的方式有兩種:一是虛假陳述;二是舞弊行為。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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