2009年8月,深圳證監(jiān)局在對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為中,進行突擊檢查發(fā)現(xiàn),A基金公司基金經(jīng)理甲、B基金公司基金經(jīng)理乙和丙涉嫌利用未公開信息買賣證券。對于材料中甲乙丙三人的行為,證監(jiān)局經(jīng)立案稽查后,可以采取的處罰措施包括( )。
Ⅰ.沒收違法所得、市場禁入
Ⅱ.罰款,責令改正
Ⅲ.警告,限制人身自由
Ⅳ.暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可,責令停業(yè)
2009年8月,深圳證監(jiān)局在對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為中,進行突擊檢查發(fā)現(xiàn),A基金公司基金經(jīng)理甲、B基金公司基金經(jīng)理乙和丙涉嫌利用未公開信息買賣證券。對于材料中甲乙丙三人的行為,證監(jiān)局經(jīng)立案稽查后,可以采取的處罰措施包括( )。
Ⅰ.沒收違法所得、市場禁入
Ⅱ.罰款,責令改正
Ⅲ.警告,限制人身自由
Ⅳ.暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可,責令停業(yè)
本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。
中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰包括:沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可、責令停業(yè)等。
Ⅲ項錯誤,不包括限制人身自由。
故本題選D選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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