題目

?某公司董事長通過販賣“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的私募概念,向社會(huì)不特定公眾720余人吸收資金1.8億元人民幣,被法院以集資詐騙罪和非法經(jīng)營罪判處無期徒刑。根據(jù)本題案例描述,這家公司的(? )做法違反了規(guī)定。

Ⅰ. 販賣“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的私募概念

Ⅱ. 向社會(huì)不特定公眾募集

Ⅲ.募集人數(shù)720余人

Ⅳ.吸收資金1.8億

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管

本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。

上述案例中的融資方式,募集基金對象既非合格投資者,人數(shù)也大大超過了法律規(guī)定的200人的限制,且宣傳推介方式上具有針對不特定對象的公開特征,違背了私募股權(quán)基金的私募屬性,將潛在的巨大投資風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散到社會(huì)公眾中,嚴(yán)重影響了金融市場的秩序。打著私募基金旗號(hào)進(jìn)行非法集資,是這類違法犯罪行為的典型形式。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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