題目

以下關于基金管理人內部治理的監(jiān)管,說法正確的是( )。

A

為保障基金份額持有人的利益,風險最小化原則是基金管理人內部治理的法定基本原則

B

良好的內部治理結構是保證公開募集基金穩(wěn)健運行、保護基金份額持有人利益的充分條件

C

基金管理人不可以實行專業(yè)人士持股計劃

D

公開募集基金的基金管理人應當明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限,確?;鸸芾砣霜毩⑦\作

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對基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金管理人內部治理的監(jiān)管內容。

A選項錯誤,基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則。

B項項錯誤,良好的內部治理結構是保證公開募集基金穩(wěn)健運行、保護基金份額持有人利益的必要條件。

C選項錯誤,基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃,建立長效激勵約束機制。

D選項正確,公開募集基金的基金管理人應當明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限,確保基金管理人獨立運作。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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