題目

證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括( )。

A

基金公司人員的聘任

B

對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

C

對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D

對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

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證券市場(chǎng)的自律管理者:證券交易所

本題考查證券交易所自律管理的內(nèi)容。

證券交易所自律管理的內(nèi)容包括:

(1)對(duì)基金份額上市交易的監(jiān)管?;鸱蓊~在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

(2)對(duì)基金投資行為的監(jiān)管。證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場(chǎng)的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控,重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為,并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為等。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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