根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法：》（2015年修訂）第9條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于 本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%；發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。其中，應當安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社?；鹋涫?，安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險資金配售。公募基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。第10條規(guī)定，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比 例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。本題中，發(fā)行后總股本小于4億股，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為：4000X40%=1600 （萬股）。網(wǎng)上申購140000萬股，網(wǎng)上有效申購倍數(shù)為：140000/1600=87.5 （倍），∈（50倍，100倍]區(qū)間，則應從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%,即：4000X20%=800 （萬股）。回撥后，發(fā)行數(shù)量為：網(wǎng)上2400萬股，網(wǎng)下1600萬股；又應當安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保基金配售，即：1600X40%=640 （萬股），其他網(wǎng)下投資者獲配不高于：1600-640=960 （萬股）。則:Ⅰ項，回撥后公募基金和社?；鸬呐涫勐什坏陀冢?40/40000=1.6%；Ⅱ項，回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于：960/60000=1.6%；Ⅲ項，回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為：2400/140000=1.7142%；Ⅳ項，回撥后網(wǎng)下發(fā)行1600萬股。
