題目

組建證券投貨組合時,個別證券選擇是指( ?)。

A

考察證券價格的形成機制,發(fā)現(xiàn)價格偏高價值的證券

B

預測個別證券的價格走勢及其波動情況,確定具體的投資品種

C

對個別證券的基本面進行研判

D

分階段購買或出售某種證券

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買賣證券產品時機的一般原則

個別證券選擇主要是預測個別證券的價格走勢及其波動情況;投資時機選擇涉及到預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況(例如,預測普通股相對于公司債券等固定收益證券的價格波動);多元化則是指在一定的現(xiàn)實條件下,組建一個在一定收益條件下風險最小的投資組合。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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