題目

在半強式有效市場的假設下,下列說法不正確的是( ?).

A

研究公司的財務報表無法獲得超額報酬

B

使用內(nèi)幕消息無法獲得超額報酬

C

使用技術分析無法獲得超額報酬

D

使用基本分析無法獲得超額報酬

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強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征

半強式有效市場假設認為,當前的股票價格己經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。公開信息除包括歷史價格信息外,還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。因此,試圖通過分析公開信息(如財務報表)是不可能取得超額收益的。那么在公開信息基礎上所作的技術分析和基礎分析也無法獲得超額報酬。但對內(nèi)幕信息的價值,此假設持肯定態(tài)度。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產(chǎn)負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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