證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理包括（ ?）。
Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益
Ⅱ.證券投資顧問(wèn)若知悉客戶(hù)作出的具體投資決策計(jì)劃，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息
Ⅲ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施
Ⅴ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)
本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理的內(nèi)容。
證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理的內(nèi)容包括：
（1）證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶(hù)評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
（2）證券投資顧問(wèn)若知悉客戶(hù)作出的具體投資決策計(jì)劃，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。
（3）證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
（4）證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
（5）證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。
客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括（ ?）。
我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。
向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但不得同時(shí)注冊(cè)為（ ?）。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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