根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
從事證券投資顧問業(yè)務,應做到:①依法合規(guī),證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,加強合規(guī)管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益;②誠實守信,證券公司及其人員應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務;③公平維護客戶利益,證券公司及其人員提供證券投資顧問服務,應當忠實客戶利益,不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益,不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益,不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。
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