題目

下列屬于其他金融機構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件的是( )。

Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告

Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

Ⅲ.承銷協(xié)議

Ⅳ.募集說明書

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定

本題考查其他金融機構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券的條件。

其他金融機構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件:

(1)金融債券發(fā)行申請報告,Ⅰ項符合題意;

(2)發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機構(gòu)的書面同意文件;

(3)監(jiān)管機構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;

(4)發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告,Ⅱ項符合題意;

(5)募集說明書,Ⅳ項符合題意;

(6)發(fā)行公告或發(fā)行章程;

(7)承銷協(xié)議,Ⅲ項符合題意;

(8)發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告;

(9)信用評級機構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明;

(10)發(fā)行人律師出具的法律意見書;

(11)中國人民銀行要求的其他文件。

采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。如有必要,中國人民銀行可請其監(jiān)管機構(gòu)出具相關(guān)監(jiān)管意見。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意,故本題選D選項。

多做幾道

做多是什么意思( )。

A.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。

D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。

平倉是什么意思( )。

A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

B.空頭的投資者賣出。

C.多頭的投資者買入。

D.將自己已經(jīng)買進(jìn)和持有的股票全部賣出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

破凈股是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

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