某證券公司營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人甲通過網(wǎng)上QQ等聊天軟件，將A發(fā)展為客戶，并替其開了證券賬戶，轉(zhuǎn)入了資金。通過交流得知客戶A有一部分閑置資金，于是該經(jīng)紀(jì)人將A的聯(lián)系方式給了他在銀行工作的朋友乙，讓乙向A介紹合適的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)紀(jì)人甲在上述過程中的違規(guī)地方有（? ）。
Ⅰ.通過聊天軟件發(fā)展客戶
Ⅱ.替客戶A辦理開戶
Ⅲ.替客戶A劃轉(zhuǎn)資金
Ⅳ.讓乙介紹合適的理財(cái)產(chǎn)品
本題考查經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
Ⅰ項(xiàng)錯誤，證券經(jīng)紀(jì)人不得通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)錯誤，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。
Ⅳ項(xiàng)錯誤，證券經(jīng)紀(jì)人員不得泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
做多是什么意思（ )。
A.對市場判斷是上漲，進(jìn)行股票買入。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢，操作者將手中籌碼按市價賣出，等股票期貨下跌之后再買入。
D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌（大盤下跌）時，股價沒怎么下降，甚至還上漲；隨后，大盤盤整或上升（大盤上漲）時，股價反而下跌。
平倉是什么意思（ )。
A.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣出。
C.多頭的投資者買入。
D.將自己已經(jīng)買進(jìn)和持有的股票全部賣出。
股本是什么意思（ )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
敞口是什么意思（ )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對市場判斷是上漲，進(jìn)行股票買入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
破凈股是什么意思（ )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣出，或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
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