題目

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（ ）。

Ⅰ.夸大宣傳，誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.與客戶分享投資收益

Ⅲ.與客戶分擔(dān)投資損失

Ⅳ.采取抽獎的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

本題考查代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品，Ⅰ項符合；

（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品，Ⅳ項符合；

（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失，Ⅱ、Ⅲ項符合；

（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；

（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項都是禁止行為。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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