題目

證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動( )。

A

為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

B

面向公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)

C

在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時,注明所在機構(gòu)的名稱和個人姓名

D

為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供投資咨詢服務(wù)

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
證券投資咨詢?nèi)藛T

本題考查證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的業(yè)務(wù)。

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動:

(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨,A選項符合題意;

(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

因此,A選項屬于證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T禁止從事的活動。

B、C、D選項屬于證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事的活動,故排除。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題