題目

中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求,其中最近一年凈資本不低于( ?)億元。

A

10

B

12

C

25

D

20

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證券公司的其他規(guī)定

本題考查中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司的要求。

證券公司設立子公司,應當符合下列審慎性要求:

(1)最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近一年凈資本不低于12億元人民幣,B選項符合;

(2)具備較強的經(jīng)營管理能力,設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

(3)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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