根據《證券投資基金銷售管理辦法》第五十九條,基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持( )原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。[ 2015年10月真題]
- A
投資人利益優(yōu)先
- B
誠實守信
- C
保守秘密
- D
專業(yè)勝任
根據《證券投資基金銷售管理辦法》第五十九條,基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持( )原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。[ 2015年10月真題]
投資人利益優(yōu)先
誠實守信
保守秘密
專業(yè)勝任
與理財產品銷售類似,理財師需要將合適的基金產品推薦給合適的客戶,根據風險匹配原則進行基金銷售?!蹲C券投資基金銷售管理辦法》第五十九條規(guī)定,基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
多做幾道
客戶信息可以分為定量信息和定性信息,以下對應正確的是( )。
消費支出情況——定性信息
風險偏好——定性信息
家庭基本信息——定量信息
投資經驗——定量信息
理財目標的合理性和可信性告訴我們要尊重金融實務中客觀規(guī)律的存在,客戶要追求高收益無風險的投資結果,有悖于客觀規(guī)律。( )[ 2015年10月真題]
對
綜合理財規(guī)劃方案分類主要包括家庭收支或債務規(guī)劃、風險管理規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、教育投資規(guī)劃、財產傳承規(guī)劃等。( )
對
當個人和家庭由于某種意外的原因出現收支不平衡時,需要采取的必要措施是( )。
資產管理
收入管理
支出管理
風險管理
退休養(yǎng)老規(guī)劃中,退休養(yǎng)老收入的來源不包括( )。
社會養(yǎng)老保險
企業(yè)年金
個人儲蓄投資
工資收入
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