下列選項中,不屬于基金管理人職責的是( )。
- A
按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
- B
保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
- C
進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
- D
對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
下列選項中,不屬于基金管理人職責的是( )。
按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行下列職責:(1)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;(2)辦理基金備案手續(xù);(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;(5)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當()。
扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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