下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述,正確的是( )。
- A
在任何情形下,都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
- B
不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),如以市場傳言為依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
- C
經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn),可以以個人名義收取服務(wù)報酬
- D
可以向客戶做獲利保證
下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述,正確的是( )。
在任何情形下,都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),如以市場傳言為依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn),可以以個人名義收取服務(wù)報酬
可以向客戶做獲利保證
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得從事下列行為:(一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險;(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(四)以個人名義收取服務(wù)報酬;(五)期貨洼規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
多做幾道
侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
當(dāng)事人選擇的訴由
侵權(quán)
違約
合約履行地
自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應(yīng)當(dāng)具有至少( )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有( )筆以上(含)的期貨交易記錄。
10個交易日、20筆以上(含)
10個交易日、5筆以上(含)
5個交易曰、20筆以上(含)
5個交易日、10筆以上(含)
期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由()。
期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)
期貨公司承擔(dān)
期貨交易所承擔(dān)
期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的( )作為期貨交易經(jīng)歷證明。
商品期貨交易結(jié)算單
記賬式國債買賣記錄
外匯買賣交割單
股票對賬單
吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向( )提起訴訟。
營業(yè)部住所地中級人民法院
期貨交易所住所地中級人民法院
營業(yè)部住所地高級人民法院
期貨交易所住所地高級人民法院
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