根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列( )行為,將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。
- A
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- B
未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
- C
代理客戶進行期貨交易
- D
為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列( )行為,將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
代理客戶進行期貨交易
為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定,證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰:(一)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);(二)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶;(三)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;(四)收付、存敢或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;(六)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;(七)代客戶下達交易指令;(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;(九)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離;(十)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;(十一)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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