申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有( )。
具有期貨從業(yè)人員資格
具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗
具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的是（）。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是( )。
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。
專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
期貨公司有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估操作要求的描述，下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。
可以是公民，也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題
