題目

小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(  )。

  • A

    公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已經(jīng)了解其內(nèi)容

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

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A,B,C,D
A項(xiàng),《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條第二款規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),并按照合同的約定,如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。
B項(xiàng),《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼??蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的,應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。
C項(xiàng),《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定,期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由客戶簽字確認(rèn),并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?!?期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
D項(xiàng),《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱,并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

多做幾道

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。甲是某期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲持合約期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。{TS}按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉(cāng)交易

  • B

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • C

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • D

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)交易

吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定,吳某最多可能獲得(  )。

  • A

    9萬元

  • B

    10萬元

  • C

    8萬元

  • D

    6萬元

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。{TS}期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭,未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果(  )。

  • A

    無效

  • B

    效力待定,如果甲追認(rèn),則有效

  • C

    有效,不過如果甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷

  • D

    有效

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間,即2007年11月17和2008年4月18日開市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元,開市后,在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。{TS}下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是(  )。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題,并不違法

  • B

    對(duì)邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,構(gòu)成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶的合約進(jìn)行平倉(cāng),是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定

甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng),下列說法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  • C

    期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

  • D

    期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

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