投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括( )。
簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》
簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
開立證券交易資金賬戶
分享投資收益,承擔(dān)投資損失
證券經(jīng)紀(jì)商不得與客戶分享投資收益,也不得承擔(dān)投資損失。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
法定退伙
除名退伙
事實(shí)退伙
自愿退伙
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
3萬元以上10萬元以下
10萬元以上30萬元以下
30萬元以上60萬元以下
10萬元以上60萬元以下
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
30
40
50
100
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
企業(yè)債券
政府債券
股票
匯票
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