下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯(cuò)誤的是( ? ?)。
- A
凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
- B
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
- C
凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
- D
凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%
下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯(cuò)誤的是( ? ?)。
凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括:①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;③凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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