題目

基金公司和代銷機構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃,其中符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。


  • A

    為參會者舉辦抽獎活動

  • B

    舉辦買基金送保險的活動

  • C

    宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費收入回饋認(rèn)購基金的投資者

  • D

    宣傳基金公司的過往業(yè)績

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基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中,不得有下列行為:①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn),或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。D項,基金銷售可以宣傳過往業(yè)績,但必須符合有關(guān)規(guī)定。



多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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