甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí),因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購(gòu)買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合(? )。
- A
公平對(duì)待客戶的要求
- B
保守秘密的要求
- C
專業(yè)審慎的要求
- D
基金份額持有人優(yōu)先的要求
甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí),因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購(gòu)買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合(? )。
公平對(duì)待客戶的要求
保守秘密的要求
專業(yè)審慎的要求
基金份額持有人優(yōu)先的要求
(P123~124)甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求,因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻簦瑧?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時(shí),甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購(gòu)買相同基金的其他客戶的利益。
多做幾道
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國(guó)律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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