下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀,說(shuō)法有誤的是( )。
金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主
按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較,利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外,均是名義金額最大的衍生品種類
按產(chǎn)品形態(tài)比較,遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多
近年來(lái),由于場(chǎng)外利率類衍生品名義金額下降較多,場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì),而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)
申請(qǐng)發(fā)行可交換債券,公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣( )。
100萬(wàn)元
3000萬(wàn)元
1億元
3億元
( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的。第三人(簡(jiǎn)稱發(fā)行人)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。
期貨
債券
互換
權(quán)證
按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則,股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為()。
上一交易日最高價(jià)的±10%
上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%
上一交易日最高價(jià)的±2%
上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%
滬深300指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每點(diǎn)人民幣300元。當(dāng)滬深300指數(shù)期貨指數(shù)點(diǎn)為2300點(diǎn)時(shí),合約價(jià)值等于( )。
69萬(wàn)元
30萬(wàn)元
23萬(wàn)元
230萬(wàn)元
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。①股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約②債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約③遠(yuǎn)期利率協(xié)議④遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
①②
②③④
③④
①②③④
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。
股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等
收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品
公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等。
期權(quán)買方可以在期權(quán)到期前任一交易日或到期日行使權(quán)利的期權(quán)叫作( )。
美式期權(quán)
歐式期權(quán)
認(rèn)購(gòu)期權(quán)
認(rèn)沽期權(quán)
能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是( )。
建構(gòu)模塊工具
結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
金融遠(yuǎn)期合約
金融互換
按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同,可將權(quán)證分為()。
股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證
認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證