中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé),各地證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是( )。①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則②辦理基金備案③制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則④監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
①②③
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告?;饌浒缸裕? )之日起,基金合同生效。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)
基金募集期限屆滿
聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
提交驗(yàn)資報(bào)告
基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于( )的投資冷靜期。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。
12個(gè)小時(shí)
18個(gè)小時(shí)
24個(gè)小時(shí)
36個(gè)小時(shí)
封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常在5年以上,一般為10年或15年,經(jīng)( )通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
持有人大會(huì)
證券交易所
基金行業(yè)自律組織
基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于( )的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。
1年
2年
3年
5年
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。
5日
10日
15日
20日
ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制,還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購(gòu)、贖回單位在( )萬份、( )萬份或( )萬份。①10②30③50④100
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①②④
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織,按照( )的有關(guān)規(guī)定,對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理,制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則。①《證券投資基金法》②《協(xié)會(huì)章程》③《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》④《會(huì)員管理辦法》
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( )是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。
公司型基金
債券基金
封閉式基金
開放式基金
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行( );中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的( )。
監(jiān)督管理;日常管理
監(jiān)督管理;自律管理
日常管理;監(jiān)督管理
自律管理;日常管理