快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（  ）。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是（）。Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構(gòu)成犯罪Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的，對單位與直接負責(zé)主管人員都判處罰金Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容Ⅳ.犯罪主體只能為個人

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者掏役④對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有（  ）。

欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯誤的有（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（  ）。Ⅰ．證券交易成交額累計達到30萬元的Ⅱ．期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的Ⅲ．獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的Ⅳ．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以（  ）的罰款。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯（  ）。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有（）。Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的[*密押題]

以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述錯誤的是（  ）。Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)