快速查題-證券從業(yè)資格試題

負(fù)責(zé)非公開(kāi)募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）。

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（  ）。

以下（  ）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（  ）。

證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（  ）批準(zhǔn)。

證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（  ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于（  ）個(gè)月。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由（  ）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位簽章。①部門負(fù)責(zé)人②財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人③財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人

關(guān)于不得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。

《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后，（）。