債券具有( )的特征。
債權(quán)憑證
是債務(wù)人還本付息的憑證
領(lǐng)取股息的憑證
收益不隨公司經(jīng)營狀況變化,風(fēng)險(xiǎn)小
是一種所有權(quán)憑證
證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行有( )。
向特定對(duì)象發(fā)行證券
向不特定對(duì)象發(fā)行證券
向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人
向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人
向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過1000人
證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)中遵循的基本原則有( )等原則。
公開、公平、公正
自愿有償、誠實(shí)信用
合法
分業(yè)經(jīng)營、合業(yè)管理
保護(hù)投資者合法權(quán)益
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可依法經(jīng)營( )業(yè)務(wù)。
證券承銷與保薦
證券自營
證券經(jīng)紀(jì)
為客戶融資融券交易
證券資產(chǎn)管理
設(shè)立從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司,必須具備的條件有( )。
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元
凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備證券從業(yè)資格
兩名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元
累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
我國《證券法》的適用范圍是中國境內(nèi)( )。
股票的發(fā)行和交易
公司債券的發(fā)行和交易
政府債券的發(fā)行和交易
證券投資基金份額的發(fā)行和交易
證券衍生品種的發(fā)行和交易
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員必備條件是( )。
具備法律知識(shí)
具備證券專業(yè)知識(shí)
有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
有買賣股票3年以上的經(jīng)驗(yàn)
具備一定評(píng)級(jí)經(jīng)驗(yàn)
上市公司和公司債券上市交易的公司,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的中期報(bào)告中,應(yīng)包括( )。
公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況
涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
已發(fā)行的股票的情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)
董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況
發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于( )。
買原材料
擴(kuò)建廠房
房地產(chǎn)買賣
股票買賣和期貨交易
與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資