[單選]新三板交易規(guī)則中，投資者委托不可以撤銷的是()。

　　A、意向委托

　　B、定價委托

　　C、成交確認(rèn)委托

　　D、已經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托

　　答案：D

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　　解析：投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。其中，意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

　　[單選]下列公司可以收購本公司股份的情形中，應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷的是()。Ⅰ.減少公司注冊資本;Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工;Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。屬于第②項、第④項情形的，應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　[單選]新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括()。Ⅰ.運營風(fēng)險控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益沖突的投資交易制度;Ⅳ.合格投資者風(fēng)險揭示制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請機構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的)公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

　　[單選]自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　[單選]關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是()。

　　A、契約型基金不具有法律實體地位

　　B、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金

　　C、契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

　　D、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

　　答案：D

　　解析：D項，基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

　　[單選]基金募集過程中，募集機構(gòu)的責(zé)任不包括()。

　　A、特定對象確定

　　B、投資者適當(dāng)性審查

　　C、基金合同約定的受托責(zé)任

　　D、合格投資者確認(rèn)

　　答案：C

　　解析：基金募集過程中，募集機構(gòu)承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。C項，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責(zé)任。

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