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　　(6) 基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不得與( )發(fā)生沖突。

　　A:基金托管人

　　B:基金管理人

　　C:基金份額持有人

　　D:基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案:C

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　　解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生沖突。

　　(7) 下列關(guān)于股票基金與股票的表述中，正確的是( )。

　　A:股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　B:股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

　　C:股票基金投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險

　　D:股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　答案:A

　　解析:股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

　　(8) 我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，( )周歲以上不滿( )周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能開立基金賬戶。

　　A:16;18

　　B:14;18

　　C:14：16

　　D:18;20

　　答案:A

　　解析:我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18～70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開戶。

　　(9)基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )原則。

　　A:健全性

　　B:有效性

　　C:獨(dú)立性

　　D:相互制約

　　答案:B

　　解析:基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計完整、合理的前提下，在基金管理的運(yùn)作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

　　(10) 基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括( )。

　　A:制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B:依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C:對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D:依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

　　答案:D

　　解析:基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：教育和組織會員遵守基金法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);提供會員服務(wù)、組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;依法辦理非公開募集基金的登記、備案;協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

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