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　　1.交易單位是指會員(證券公司)向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.每個會員(證券公司)只能向交易所申請設立 1 個交易單元

　　B.不同的會員(證券公司)不得使用同一個交易單元

　　C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行

　　2.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，首先是( )。

　　A.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　B.合伙人協(xié)商一致確定

　　C.由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔

　　D.由合伙人平均分配、分擔

　　3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查

　　B.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務資格

　　C.證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件，資料及數(shù)據(jù)信息

　　D.證券公司獲得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改

　　4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

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　　5.根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業(yè)務的說法，錯誤的是( )。

　　A.可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務

　　B.可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.可以從事股票期權做市業(yè)務

　　D.可以從事股票期權自營業(yè)務

　　6.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，( )負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　7.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是( )。

　　A.新聘用機構須三十日內重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.原聘用機構需三十日內報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.原聘用機構須三十日內注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機構需十日內報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　8.證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司( )報告簽署確認意見

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　9.證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　10.根據(jù)《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫定規(guī)定》，下列關于非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割。

　　B.具備完善的內部稽核監(jiān)督制度和風險控制制度

　　C.最近 3 個會計年度的凈收入均不低于 20 億元人民幣，風險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定

　　D.設有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務技術系統(tǒng)

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查交易單元定義及一般規(guī)定。A 選項錯誤，會員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請設立一個或多個(并非只能設立 1 個)交易單元。B 選項正確，不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元。C 選項正確，交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理。D 選項正確，證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行。故本題選 A 選項。

　　2.【答案】A

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則是：(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理;(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;(3)協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔;(4)無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。綜上所述，按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，首先應是按照合伙協(xié)議的約定辦理。故本題選 A選項。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。A 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。B 選項錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷(并非中止)其介紹業(yè)務資格。C 選項正確，證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D 選項正確，證券公司獲得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。故本題選 B 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》(2008 年修訂)第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　5.【答案】B

　　【解析】本題考查股票期權交易的主要制度安排。證券公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務(A選項說法正確)、自營業(yè)務(D 選項說法正確)、做市業(yè)務(C 選項說法正確)。期貨公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務。B 選項的主體應當為期貨公司而不是題干所說證券公司，因此 B 選項說法錯誤。故本題選 B 選項。

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信管理的有關規(guī)定?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題選 A 選項。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，B 選項錯誤，D 選項正確。執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的，無需注銷或重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，A、C 選項錯誤。故本題選 D 選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定。證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。故本題選 D 選項。

　　9.【答案】C

　　【解析】本題考查金融產(chǎn)品銷售中的宣傳推介。證券公司應當在代銷合同簽署后 5 個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。故本題選 C 選項。

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質、制度建設等方面設置了準入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，C 選項說法錯誤。(2)風控指標方面：要求其風險指標應持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設置方面：需設有專門的基金托管部門。(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(5)獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務。綜上所述，A、B、D 選項說法正確，故本題選 C 選項。

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