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　　11.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括( )。

　?、?轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有( )。

　?、?具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　?、?公司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　?、?財務(wù)狀況良好，最近 2 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息包括( )。

　?、?委托人身份

　?、?委托買入證券的代碼

　　Ⅲ.委托內(nèi)容

　?、?委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　14.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于( )。

　?、?服務(wù)對象不同

　?、?投資者群體不同

　?、?主要功能不同

　?、?被監(jiān)管體系不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是( )。

　　Ⅰ.承銷與保薦

　?、?上市公司并購重組財務(wù)顧問

　?、?公司債券受托管理

　　Ⅳ.受托投資管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須( )。

　?、?從證券交易所取得交易權(quán)限

　?、?從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格

　　Ⅲ.經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

　?、?采用結(jié)算資金第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。

　?、?財務(wù)部門

　?、?風(fēng)險監(jiān)控部門

　?、?信息技術(shù)部門

　?、?業(yè)務(wù)稽核部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。

　?、?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　?、?資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　Ⅲ.中國人民銀行

　?、?國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)披露( )的薪酬管理信息。

　?、?董事

　?、?監(jiān)事

　?、?高級管理人員

　　Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　Ⅰ.發(fā)行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　?、?上市公司的監(jiān)事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。Ⅳ項不符合題意，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用資金賬戶包括：轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。故本題選 A 選項。

　　12.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項符合;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險，Ⅳ項符合;(3)公司最近 2 年內(nèi)(并非最近 3 內(nèi))不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，Ⅲ項符合;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的區(qū)別。(1)兩者服務(wù)對象不同：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù);證券交易所的服務(wù)對象為證券交易所管理的所有證券公司，Ⅰ項正確;(2)兩者投資群體不同：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);證券交易所的投資者結(jié)構(gòu)以中小投資者為主，Ⅱ項正確;(3)兩者主要功能不同：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù);證券交易所的主要功能是提供交易場所和設(shè)施、制定證券交易所的規(guī)則、審核批準(zhǔn)股票上市申請等，Ⅲ項正確。Ⅳ項錯誤，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的被監(jiān)管體系相同，均被證監(jiān)會監(jiān)管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　15.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的管理。證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。因此，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制的主體。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。故本題選 B 選項。

　　19.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。證券公司還應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：(1)薪酬管理的基本制度及決策程序;(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況;(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A 選項。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查證券市場禁入措施的實施對象。下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合;(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 A 選項。

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